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元  素

分 值

1.安全生產組織保障

600

2.風險管理

300

3.安全教育培訓

160

4.尾礦庫建設

200

5.尾礦庫運行

570

6.檢查

500

7.應急管理

280

8.事故、事件報告、調查與分析

230

9.績效測量與評價

160

總分

3000

評審等級

標準化得分

一級

≥90

二級

≥75

三級

≥60

策劃（6分）

• 是否有安全生產目標與指標設立、完成情況評價的管理制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否明確了安全生產目標和指標完成情況評價的責任部門、責任人員及評價方法？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否設立了文件化的年度安全生產目標與指標？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否為安全生產目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源？

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 人力資源；

• 財力資源；

• 物力資源；

• 技術資源。

• 是否制定了實現(xiàn)安全生產目標和指標的實施計劃？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對安全生產目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正和更新？

 (分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 尾礦庫安全生產目標是否包含于企業(yè)安全生產目標？

 (分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 設立安全生產目標時是否考慮：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 管理評審的結果；

• 風險評價的結果；

• 以往安全生產的績效；

• 標準化系統(tǒng)評估的結果。

• 安全生產目標是否體現(xiàn)改進安全生產管理的要求；

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 安全生產目標是否包含：

    (分數(shù)　是：2分；　最高分：4分)

• 改進安全生產管理的具體措施；

• 尾礦庫事件的影響，如事件的頻率、嚴重性和造成的損失等。

• 按照實施計劃要求對安全生產目標與指標的完成情況進行監(jiān)測的比例：

    （分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%-100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 是否完成了所有安全生產目標和指標？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 對目標和指標完成的情況是否進行了系統(tǒng)分析，并提出了改進措施？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 員工理解其行為對完成安全生產目標與指標的影響程度？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%-100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 安全生產目標和指標的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 明確性；

• 可測量性；

• 可接受性；

• 實際性；

• 時限性。

策劃（3分）

• 是否建立了識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否確定了負責識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(6分)

• 是否識別了安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否根據(jù)需求識別結果獲取相應的安全生產法律法規(guī)與其他要求？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 內部人員是否可以獲取相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求清單？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(9分)

• 已識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括：

(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：9分)

• 法律；

• 行政法規(guī)；

• 地方法規(guī)；

• 部門規(guī)章；

• 國家和行業(yè)標準；

• 規(guī)范性文件及其他要求。

績效(12分)

• 識別安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 需求識別方法行之有效；

• 需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；

• 需求識別涉及所有部門與員工；

• 所有識別法律法規(guī)與其他要求被認可（無錯認、無冗余）。

• 獲取安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：8分)

• 與企業(yè)安全生產相關的安全生產法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；

• 所獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本。

策劃（4分）

• 針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確了責任部門、人員及其職責？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(8分)

• 是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 員工是否有獲取相應安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(12分)

• 獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 相關員工接受安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(16分)

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 將其規(guī)定融入安全生產責任制與規(guī)章制度；

• 將其規(guī)定融入作業(yè)指導書或安全操作規(guī)定；

• 將其規(guī)定寫入員工安全培訓教材；

• 將其規(guī)定融入安全生產活動中。

• 對相關員工進行安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的針對性？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

策劃（3分）

• 針對安全生產法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 上述制度是否明確了責任部門、人員及其職責？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(6分)

• 是否按制度對獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求進行定期評審？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 當變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 當變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(9 分)

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求得到及時評審與更新的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 更新的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(12分)

• 評審、更新安全生產法律法規(guī)與其他要求的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)

• 評審、更新方法正確；

• 評審、更新及時；

• 評審、更新全面無遺漏、無冗余；

• 相關部門、人員全部了解評審、更新內容。

策劃（6分）

• 是否有設置安全管理機構和任命安全管理人員的文件？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求配備安全生產管理人員？

  (分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負責人與安全管理人員？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

符合(18分)

• 安全生產管理機構、人員的配置是否滿足安全生產管理需要？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 根據(jù)培訓需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓：

   (分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 《金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范》培訓；

• 《尾礦庫安全技術規(guī)程》和《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》培訓；

• 尾礦庫基礎知識培訓；

• 安全生產管理培訓；

• 標準化系統(tǒng)內部評審人員培訓；

• 危險源辨識和風險評價培訓；

• 安全生產崗位職責培訓；

• 事故、事件調查技術培訓。

• 依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應的資格證？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

績效(24分)

• 安全生產管理機構和人員配置的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：24分)

• 機構和人員配置滿足法律法規(guī)要求；

• 相關人員全部參加了培訓；

• 相關人員了解自身全部崗位職責；

• 相關人員了解尾礦庫存在的全部風險；

• 相關人員了解全部風險控制措施；

• 相關人員履行了全部控制措施；

• 相關人員掌握事故、事件調查技術；

• 相關人員掌握標準化系統(tǒng)內部評審技術。

策劃（6）

• 是否建立了針對安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的管理制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否明確了負責安全生產責任制的制定、溝通、培訓、考核、評審與更新的部門、人員及其職責？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否規(guī)定了主要負責人、分管負責人、安全生產管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產責任制？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否對安全生產責任制進行了逐級說明？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 各級管理層是否接受了相關的安全生產職責與權限的培訓？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對各級安全生產責任制的執(zhí)行情況進行考核？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否定期對安全生產責任制的適宜性進行評審與更新？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 安全生產責任制內容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 對安全生產責任制進行逐級說明的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 主要負責人的安全生產職責是否包含下列各項：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：6分)

• 建立、健全安全生產責任制；

• 組織制定安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程；

• 保證安全生產投入的有效實施；

• 督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；

• 組織制定并實施生產安全事故應急預案；

• 及時、如實報告生產安全事故；

• 組織制定安全生產方針與目標；

• 主持召開安全生產委員會或安全生產領導機構會議，討論安全生產問題；

• 定期聽取員工對安全生產工作的意見和建議；

• 每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；

• 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產職責的承諾；

• 定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產工作情況。

• 對職能部門和崗位安全生產責任制落實情況進行考核的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 安全生產責任制是否實用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 各類人員對自身安全生產職責的理解與履行情況：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 安全生產責任制考核的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 至少每季度考核1次；

• 要針對部門與人員的職責逐項進行量化考核；

• 考核結果與安全獎懲等掛鉤；

• 考核過程認真細致；

• 考核結果客觀公正；

• 針對考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預防措施。

策劃（6分）

• 是否有文件與資料控制管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否對員工進行了安全生產標準化系統(tǒng)相關文件培訓？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否定期評審、及時修訂或廢除標準化系統(tǒng)文件？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 下列安全生產記錄是否得到有效保留：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：8分)

• 管理評審報告；

• 事故、事件的相關記錄；

• 風險評價信息；

• 培訓記錄；

• 標準化系統(tǒng)評估報告；

• 安全檢查與績效測量記錄；

• 健康監(jiān)護記錄；

• 安全生產會議記錄；

• 安全活動記錄；

• 法定檢測記錄；

• 許可文件；

• 應急管理記錄；

• 糾正與預防行動記錄；

• 承包商和供應商信息；

• 安全設備、設施和裝置的維護和校驗記錄；

• 技術資料、圖紙。

符合(18分)

• 是否制定下列安全生產規(guī)章制度？

(分數(shù)　是：1分；最高分：11分)

• 安全生產檢查制度；

• 安全教育培訓制度；

• 重大危險源監(jiān)控制度；

• 重大隱患上報與整改制度；

• 危險物品管理制度；

• 職業(yè)危害防治管理制度；

• 特種作業(yè)管理制度；

• 事故和事件管理制度；

• 設備設施安全管理制度；

• 安全生產檔案管理制度；

• 安全生產獎懲制度。

• 標準化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）

績效(24分)

• 標準化系統(tǒng)文件的效力與效率：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)

• 文件需求響應及時；

• 文件產生的流程暢通；

• 文件層次結構清晰、合理；

• 文件內容精練、正確；

• 不同文件的規(guī)定協(xié)調一致，無沖突或矛盾；

• 文件分發(fā)充分；

• 文件培訓充分。

• 標準化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)

• 主索引表；

• 制定時間；

• 版本；

• 解釋權；

• 批準；

• 變化與廢止；

• 存儲媒介；

• 保存期限；

• 外部文件；

• 可獲取性。

策劃（6分）

• 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否有與外部聯(lián)系的制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否有內部溝通制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否有合理化建議制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否已識別外部聯(lián)系對象？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否就外部關注的安全生產事項進行了溝通？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保存外部的安全投訴記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 基層是否在合理的時間范圍內召開了會議并討論安全生產事項？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 基層是否收集并處理在會議中員工關心的安全生產問題？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否評估建議并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否及時向外界披露重大安全生產事項？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(18分)

• 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 有明確的聯(lián)系對象；

• 有負責聯(lián)系的責任部門與責任人員；

• 有外部聯(lián)系記錄。

• 報告安全投訴并進行了調查的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 員工熟悉合理化建議制度的詳細內容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 員工參與合理化建議活動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分

• 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 外部聯(lián)系的有效性：

（(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 聯(lián)系對象識別充分；

• 聯(lián)系時機恰當；

• 投訴響應及時；

• 外部聯(lián)系記錄齊全。

• 內部溝通的有效性：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：6分)

• 管理者、員工對溝通機制的信心；

• 及時、有效地處理員工反映的安全問題。

• 合理化建議的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 以公平的方式評審提出的各項建議；

• 員工對建議機制的信心；

• 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。

• 外部聯(lián)系與內部溝通制度的效力：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 理解溝通的目的；

• 理解溝通的內容并作出積極反應；

• 掌握投訴與溝通程序；

• 對投訴信息反饋的滿意度。

策劃（8分）

• 是否有承包商選擇、評價與管理制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否已指定與承包商協(xié)調或聯(lián)系的人員？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否已識別承包商可能帶來的重大風險？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 相關資質；

• 安全管理制度；

• 遵守安全生產法律法規(guī)與其他要求的能力；

• 安全績效。

• 合同是否明確雙方的安全生產責任與義務？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及控制可能的風險？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 在許可承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，是否對其進行下列內容的培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 操作規(guī)程；

• 緊急處置程序；

• 事故、事件報告程序；

• 員工安全、健康責任；

• 與任務相關風險；

• 法律法規(guī)要求；

• 防護設施與個體防護用品要求；

• 許可要求。

• 是否對承包商的安全生產表現(xiàn)進行了評估？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 承包商的選擇遵循有關要求的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 對承包商檢查的執(zhí)行情況：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 嚴格按規(guī)定或計劃進行；

• 針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應商、承包商充分溝通；

• 檢查記錄經供應商、承包商相關人員簽字確認；

• 對問題整改結果進行跟蹤復核。

• 指定協(xié)調或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產表現(xiàn)定期與其溝通的情況：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（6分）
2.一般（3分）
3.差（0分）

• 在許可承包商的員工使用企業(yè)設備設施前，對其進行培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)如何？

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 積極參加企業(yè)組織的各項安全生產活動；

• 主動配合企業(yè)的安全生產監(jiān)督檢查；

• 注重從業(yè)人員安全培訓；

• 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；

• 認真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產隱患；

• 及時通報或溝通重大安全生產事項。

• 是否因承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（8分）

• 是否制定了確保安全生產費用投入并有效管理的制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 安全生產經費使用管理制度是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 按照規(guī)定足額提取經費；

• ?？顚Ｓ?；

• 專門賬戶管理；

• 安全措施計劃的編制要求；

• 責任部門、人員及其職責。

執(zhí)行(16分)

• 是否依據(jù)風險評價的結果為以下幾個方面投入了安全生產費用：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：14分)

• 安全工程；

• 安全管理；

• 安全設備設施；

• 勞動防護用品；

• 安全標志；

• 安全獎勵；

• 安全教育培訓；

• 在確定安全生產費用投入時是否進行了充分論證？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 是否按規(guī)定足額提取安全生產費用？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 安全生產費用使用范圍是否符合相關規(guī)定？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分）

• 編制年度安全技術措施計劃時，是否考慮下列方面：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；

• 風險控制要求；

• 事故應對措施；

• 員工的合理化建議；

• 工藝、設備安全技術改造。

• 是否建立安全生產費用提取和使用記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

績效(32分)

• 是否存在因安全生產投入不足而未能及時整改的重大隱患？

(分數(shù)　是：0分；　否：4分)

• 是否因安全生產投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？

(分數(shù)　是：0分；　否：3分)

• 安全投入的有效性：

(分數(shù)　是：5分；　最高分：25分)

• 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；

• 排洪、排滲設施滿足要求；

• 相關方滿意；

• 相關人員能力得到提升；

• 安全標志清晰齊全。

策劃（ 4分）

• 是否建立了職工工傷保險、保障制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(8分)

• 是否為員工繳納足額的工傷保險費？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 受傷員工是否享受相應的工傷保險待遇？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否收集并保存保險的相關資料和記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否為員工購買安全生產責任保險？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(12分)

• 工傷保險相關資料是否齊全？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 從業(yè)人員參保的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(16分)

• 工傷保險管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：16分)

• 全部參加工傷保險；

• 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護管理及時、有效；

• 工傷員工醫(yī)療救治和經濟補償及時、有效；

• 員工可隨時了解參保信息。

策劃（10分）

• 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(20分)

• 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 風險評價的結果是否文件化？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

符合(30分)

• 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了相關方的活動？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 是否認定并評估工作或活動的次生風險？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

績效(40分)

• 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？

(分數(shù)　是：8分；　否：0分)

• 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 風險評價方法是否合理？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 風險控制措施是否包括：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：12分)

• 工程控制措施；

• 管理控制措施；

• 個體防護措施。

• 是否采用下列方式開展持續(xù)風險識別與評價：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 使用前檢查；

• 任務觀察；

• 設備檢查；

• 班前安全檢查確認；

• 定期安全檢查；

• 定期檢修；

• 安全生產標準化系統(tǒng)評估；

• 班組危險預知活動。

策劃（12分）

• 是否制定了尾礦庫建設期風險評價計劃？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否制定了尾礦庫運行期風險評價計劃？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 是否針對上述計劃配備了相應的資源？

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 人力資源；

• 財力、物力資源；

• 技術資源。

執(zhí)行(24分)

• 是否進行了尾礦庫建設期風險評價？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否進行了尾礦庫運行期風險評價？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否已對生產流程進行了辨識，并建立了關鍵流程及其關鍵設備設施清單？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否對識別的關鍵流程及其關鍵設備設施進行風險評價，分析與之相關的安全及故障模型，并根據(jù)分析結果制定針對性措施？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 初始風險評價結果是否已經文件化？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(36分)

• 尾礦庫建設風險評價是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)

• 規(guī)劃選址風險；

• 異常狀態(tài)風險；

• 承包商選擇風險；

• 建設質量風險；

• 閉庫風險；

• 閉庫再利用風險；

• 尾礦庫有用礦物再回收風險。

• 尾礦庫運行風險評價是否包括：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：22分)

• 暴雨風險；

• 山體滑坡、泥石流風險；

• 喀斯特地貌導致的風險；

• 地震風險；

• 外來尾礦、廢水風險；

• 庫區(qū)周圍非法作業(yè)風險；

• 庫內采、選尾礦風險；

• 運行工藝導致的風險；

• 壩體穩(wěn)定性導致的風險；

• 排洪、排滲設施導致的風險；

• 法律、法規(guī)、標準需求。

• 是否已分析所有與尾礦庫運行關鍵流程相關的風險？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 在對關鍵尾礦設施進行風險評價時是否包括下列內容：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 可靠性；

• 安全性；

• 經濟性。

績效(48分)

• 對尾礦庫建設風險識別與評價的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)

• 評價方法正確；

• 評價人員勝任工作；

• 評價內容全面；

• 評價結果客觀；

• 制定的風險控制措施有效。

• 對尾礦庫運行風險識別與評價的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)

• 評價方法正確；

• 評價人員勝任工作；

• 評價內容全面；

• 評價結果客觀；

• 制定的風險控制措施有效。

• 與尾礦庫運行關鍵流程相關風險評價的充分、有效性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.充分、有效（3分）
2.一般（2分）
3.無效（0分）

• 對關鍵尾礦設施進行風險評價的充分、有效性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.充分、有效（3分）
2.一般（2分）
3.無效（0分）

• 員工對自身及其相關風險識別和控制措施了解的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（2分）
2.一般（1分）
3.差（0分）

策劃（8分）

• 是否建立了關鍵任務識別與分析制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否有許可作業(yè)管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否已依據(jù)風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否就關鍵任務作業(yè)指導書對相關作業(yè)人員進行培訓？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否認定了需要許可的作業(yè)范圍？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否按計劃執(zhí)行了任務觀察？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對任務觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 任務觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 關鍵任務有作業(yè)指導書的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 作業(yè)指導書是否明確：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 主要作業(yè)內容；

• 作業(yè)過程可能的危險有害因素

• 作業(yè)程序；

• 作業(yè)過程的安全注意事項；

• 緊急情況下的現(xiàn)場應急處置措施。

• 執(zhí)行關鍵任務的人員接受作業(yè)指導書培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 所有執(zhí)行任務觀察的人員接受培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 針對任務觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 許可作業(yè)前是否做到：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 作業(yè)風險已識別；

• 已辦理作業(yè)許可證；

• 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風險及其控制措施。

績效(32分)

• 編寫的作業(yè)指導書是否符合下列要求：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 簡明扼要；

• 步驟清楚、完整；

• 危險源辨識全面；

• 關鍵步驟確定準確；

• 安全措施齊全。

• 任務觀察的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 在任務觀察的同時辨識危險源和評估風險；

• 及時指出任務觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導致?lián)p失的行為；

• 了解員工的工作習慣；

• 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；

• 跟蹤當前培訓效果。

• 工作許可的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 許可作業(yè)的范圍認定準確；

• 作業(yè)風險識別正確、全面；

• 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格；

• 作業(yè)前的檢查確認充分；

• 許可作業(yè)的現(xiàn)場應急處置措施具體、可行；

• 許可作業(yè)范圍的評審、更新及時；

• 作業(yè)前的技術交底充分；

• 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補充完善。

• 是否因作業(yè)指導書的原因導致事件、事故的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：4分)

策劃（6分）

• 是否有識別、提升員工安全意識的制度？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否對員工進行了安全意識調查與評價？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 新員工是否接受安全意識培訓？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 當員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復崗時，是否進行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否利用各種方式來提升安全意識？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓記錄？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 調查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面了解和掌握的程度：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：9分)

• 企業(yè)的安全生產目標；

• 崗位安全操作規(guī)程；

• 現(xiàn)場應急處置程序；

• 工作場所特定的安全要求；

• 事故、事件報告程序；

• 崗位職責；

• 崗位特定風險；

• 相關的法律法規(guī)要求；

• 個體防護用品配備和使用。

• 新員工接受安全意識培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 復崗員工進行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 為提升員工安全意識所提供資源的充分、有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 師資；

• 場地；

• 時間；

• 經費。

• 員工對崗位特定風險的認知程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（10分）

• 是否建立識別并分析培訓需求的制度？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 制度是否明確了負責培訓工作的責任部門、人員及其職責？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 制度是否對定期評估培訓的適宜性做出了規(guī)定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(20分)

• 是否每年回顧并適當更新培訓需求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 針對已識別的培訓需求，是否制定了包括下列內容的年度培訓計劃：

(分數(shù)　是0.5分；　最高分：4分)

• 培訓目標；

• 培訓大綱；

• 培訓教材；

• 培訓時間；

• 培訓內容；

• 培訓教師；

• 培訓方式；

• 考核方式。

• 管理層是否就下列內容接受了培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 事故調查分析技術；

• 危險源辨識、風險評價和風險控制技術；

• 溝通技巧；

• 檢查、審核技術；

• 法律法規(guī)；

• 應急管理；

• 職業(yè)衛(wèi)生管理；

• 變化管理。

• 對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 工作中潛在的風險；

• 事故預防及應急響應中的職責；

• 違反制度可能的后果；

• 操作程序與作業(yè)指導書。

• 是否對特種作業(yè)人員進行專門培訓？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否進行了學員能力測試和培訓效果評估？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否保留了培訓記錄？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(30分)

• 培訓需求識別是否考慮了以下方面：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 員工的需求；

• 領導的要求；

• 變化管理的要求；

• 特定崗位的能力要求；

• 法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；

• 事故、事件信息；

• 風險評價結果；

• 培訓適宜性評估結果。

• 培訓適宜性評估是否考慮了以下方面：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 培訓對象；

• 培訓時間；

• 培訓組織管理；

• 培訓內容；

• 培訓師資；

• 能力測試方式；

• 培訓經費；

• 培訓效果評估方式。

• 應持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 培訓時間是否滿足下列要求：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：6分)

• 主要負責人安全資格培訓時間不少于48學時；

• 安全生產管理人員安全資格培訓時間不少于48學時；

• 主要負責人每年再培訓時間不少于16學時；

• 安全管理人員每年再培訓時間不少于16學時；

• 新上崗從業(yè)人員安全培訓時間不少于72學時；

• 從業(yè)人員每年接受再培訓的時間不少于20學時。

• 是否通過下列途徑對培訓效果進行評估：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 學員反饋；

• 績效改善；

• 管理層反饋；

• 測試結果分析；

• 現(xiàn)場應用能力。

績效(40分)

• 培訓需求識別與分析的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 針對崗位進行；

• 考慮安全生產法律法規(guī)與其他要求的相關規(guī)定；

• 關注高風險的作業(yè)活動；

• 聽取員工和管理層的意見和建議；

• 考慮承包商員工的培訓需求。

• 培訓計劃的適宜性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 培訓時間安排合理；

• 培訓內容滿足培訓對象的培訓需求；

• 培訓教師的專業(yè)知識和經驗滿足培訓內容要求；

• 培訓經費預算合理；

• 確定的考核方式滿足能力測試要求。

• 培訓效果如何？

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 培訓計劃執(zhí)行率100%；

• 培訓目標完成率100%；

• 得到80%以上學員的肯定；

• 得到80%以上管理層的肯定；

• 得到承包商的認同。

• 是否由于安全培訓的原因導致事件、事故發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：10分)

策劃（10分）

• 是否有尾礦庫建設安全管理制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 制度是否包括：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：9分)

• 建設項目“三同時”的要求；

• 建設項目“安全預評價”和“安全驗收評價”的要求；

• 對承擔勘察、設計、施工的單位的資質審核；

• 各單位在所有階段和活動中的任務、職責和權力；

• 各單位的各階段和活動的流程銜接；

• 勘察、設計、施工、驗收和批準的資源分配；

• 各單位各階段驗收程序；

• 參與勘察、設計、施工單位的管理銜接；

• 資料、圖紙及施工紀錄的保存。

執(zhí)行(20分)

• 是否由有資質的單位承擔勘察、設計、施工任務？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 勘察、設計、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 工程地質與水文地質勘察是否符合有關國家、行業(yè)標準及設計要求？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦庫庫址選擇是否遵守了下列原則：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產基地和大型居民區(qū)上游；

• 不應位于全國和省重點保護名勝古跡的上游；

• 應避開地質構造復雜、不良地質現(xiàn)象嚴重區(qū)域；

• 匯水面積小，有足夠的庫容和初、終期庫長。

• 尾礦庫設計文件是否明確了下列安全運行控制參數(shù)：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 尾礦庫設計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；

• 尾礦壩堆積坡比；

• 尾礦壩不同堆積標高時，庫內控制的正常水位、調洪高度、安全超高及最小干灘長度等；

• 尾礦壩浸潤線控制。

• 尾礦庫初步設計是否編制了安全專篇，且主要內容包括：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 庫區(qū)存在的安全隱患及對策；

• 初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；

• 尾礦庫動態(tài)監(jiān)測和通訊設備配置的可靠性分析；

• 尾礦庫的安全管理要求。

• 設計是否考慮到了所有自然災害、外來因素和內部因素對尾礦庫潰壩造成的風險？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（2分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 設計過程是否包括了變化管理？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設施、觀測設施等安全設施的施工及驗收是否按照《尾礦庫安全技術規(guī)程》和其他有關規(guī)程進行？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 隱蔽工程是否經分段驗收合格后，才進行下一階段施工？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 尾礦庫建設項目是否由有資質的中介機構進行了安全評價？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(30分)

• 承擔尾礦庫建設項目的勘察、設計、安全評價、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》要求的資質？

(分數(shù)　是：6分；　否：0分)

• 尾礦庫庫址選擇是否完全遵守了選址原則？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全部（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 尾礦庫設計文件內容是否完全符合有關規(guī)程要求？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全部（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 是否妥善保存了所有勘察、設計、施工紀錄和驗收文件和圖紙？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全部（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 安全設施是否與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全部（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

績效(40分)

• 尾礦庫建設項目完成后是否滿足下列要求：

(分數(shù)　是：10分；　最高分：30分)

• 項目預期的功能及安全要求；

• 法律法規(guī)及其他要求；

• 保持了檢驗結果的記錄和相關改進措施的記錄。

• 是否因建設原因而導致事故或事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：10分)

策劃（10分）

• 是否有尾礦庫回采管理制度？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 是否有尾礦庫閉庫管理制度？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

執(zhí)行(20分)

• 是否聘請有資質的單位進行了尾礦回采勘察、安全預評價和回采設計？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦回采設計是否包括安全設施設計，并編制安全專篇？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 尾礦回采安全預評價報告是否向安全生產監(jiān)督管理部門備案？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦回采安全設施設計是否報安全生產監(jiān)督管理部門審查批準？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 尾礦回采期間是否嚴格按照批準的設計要求在庫內進行回采、排砂和排水？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦回采期間是否進行日常安全管理和檢查？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦回采期間，繼續(xù)使用原尾礦壩和排洪設施的，是否影響尾礦壩和原排洪設施的安全？

(分數(shù)　是：0分；　否：1分)

• 尾礦全部回采后不再進行排尾作業(yè)尾礦庫，是否及時履行尾礦庫注銷手續(xù)？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦庫運行到設計最終標高或者不再進行排尾作業(yè)的，是否按規(guī)定時間完成閉庫？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 尾礦庫運行到設計最終標高的前12個月內，是否進行閉庫前的安全現(xiàn)狀評價和閉庫設計？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 閉庫設計是否包括安全設施設計，并編制安全專篇？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 閉庫安全設施設計是否經有關安全生產監(jiān)督管理部門審查批準？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否根據(jù)閉庫設計對尾礦壩進行了整治？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否根據(jù)閉庫設計對排洪設施進行了整治？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否參照《尾礦庫安全技術規(guī)程》和其他有關規(guī)程對閉庫工程施工及驗收？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 閉庫后的尾礦庫，是否對壩體及排洪設施進行了維護？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(30分)

• 尾礦回采是否做到：

(分數(shù)　是：2；　最高分：12)

• 回采勘察程度滿足設計要求；

• 安全預評價報告對回采風險進行了辨識分析，并提出了對策措施建議；

• 回采設計針對回采風險提出了相應的對策措施；

• 按設計要求進行回采、排砂和排水；

• 回采期間有人負責回采作業(yè)的日常安全檢查和管理工作；

• 回采期間發(fā)現(xiàn)的問題得到整改。

• 尾礦庫閉庫是否做到：

(分數(shù)　是：4；　最高分：12)

• 進行了閉庫安全評價，且評價報告對尾礦庫安全狀況進行了系統(tǒng)分析；

• 進行了閉庫設計，且設計文件針對閉庫風險提出了相應的對策措施；

• 閉庫施工按設計要求進行，且整改了壩體及其他尾礦庫設施的隱患。

• 閉庫后的尾礦庫，對壩體及排洪設施進行維護的情況：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.經常進行維護（6分）
2.偶爾進行維護（3分）
3.沒有維護（0分）

績效(40分)

• 在用尾礦庫或閉庫尾礦庫回采管理制度的有效性：

(分數(shù)　是：2；　最高分：6)

• 管理職責和管理程序清晰、明了；

• 對回采過程的風險描述準確，提出的風險控制措施全面、有效；

• 規(guī)定明確、具體，符合實際，可操作強。

• 尾礦庫回采管理的有效性：

(分數(shù)　是：2；　最高分：14)

• 嚴格履行“三同時”程序；

• 安全預評價報告對回采風險辨識分析準確、全面，所提對策措施建議具有針對性和可操作性；

• 回采設計針對回采風險提出的對策措施全面、可行；

• 回采作業(yè)嚴格按照設計和相關規(guī)范要求進行；

• 回采期間的安全管理措施和手段切實有效；

• 回采期間發(fā)現(xiàn)的問題整改及時、到位；

• 回采作業(yè)安全管理與隱患整改記錄齊全。

• 尾礦庫閉庫管理的有效性：

(分數(shù)　是：5；　最高分：20)

• 設計滿庫后履行閉庫程序及時；

• 閉庫設計滿足風險控制要求；

• 閉庫整治滿足設計要求；

• 閉庫后尾礦庫壩體及排洪設施穩(wěn)定可靠。

策劃（15分）

• 是否建立下列安全管理制度：

(分數(shù)  是—1.5分；最高分-7.5分)

• 尾礦濃縮設施；

• 尾礦輸送；

• 筑壩；

• 排放；

• 環(huán)保監(jiān)測。

• 管理制度是否明確了下列管理要求：

(分數(shù)　是：1.5分；最高分：7.5分)

• 操作人員的要求；

• 維護要求；

• 檢驗、測試及試驗要求；

• 報廢要求；

• 技術資料、圖紙和記錄管理要求。

執(zhí)行(30分)

• 是否加強了尾礦輸送的管理，防止輸送設備、線路損壞導致堵、漏、跑、冒？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 是否編制年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表，統(tǒng)籌安排和實施尾礦輸送、分級、筑壩和排放的管理工作？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 尾礦壩灘頂高程是否滿足生產、防汛、冬季冰下放礦和回水要求？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 每期子壩堆筑前是否進行岸坡處理并作隱蔽工程記錄？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 上游式筑壩法，是否于壩前均勻放礦，維持壩體均勻上升，不得任意在庫后或一側岸坡放礦？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 壩體較長時是否采用分段交替作業(yè)，使壩體均勻上升？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 是否采取了措施保護初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷？

(分數(shù)  是—3分；否—0分)

• 壩外坡面維護工作是否按設計要求進行？

(分數(shù)  是—3；否—0分)

• 每期子壩堆筑完畢，是否進行質量檢查，檢查記錄是否經主管技術人員簽字后存檔備查？

(分數(shù)  是—3；否—0分)

• 壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時，是否及時妥善處理？

(分數(shù)  是—3；否—0分)

符合(45分)

• 尾礦輸送管理措施執(zhí)行的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 編制的年、季作業(yè)計劃和詳細運行圖表與尾礦庫狀態(tài)對應程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.完全對應（5分）
2.基本對應（3分）
3.不對應（0分）

• 尾礦壩堆積坡比陡于設計規(guī)定的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.沒有一處（5分）
2.個別地方（3分）
3.多處（0分）

• 每期子壩堆筑前進行岸坡處理并作隱蔽工程記錄的情況：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全部處理并記錄（5分）
2.部分處理并記錄（3分）
3.未處理無記錄（0分）

• 上游式筑壩，于壩前均勻放礦，壩體較長時采用分段交替作業(yè)，維持壩體均勻上升的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.均勻（5分）
2.基本均勻（3分）
3.不均勻（0分）

• 采取措施保護初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.未受沖刷（5分）
2.部分沖刷（3分）
3.完全沖刷（0分）

• 壩外坡面維護工作按設計要求進行的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.完全按設計要求進行（5分）
2.部分未按設計要求進行（3分）
3.未按設計要求進行（0分）

• 每期子壩堆筑完畢，進行質量檢查，檢查記錄經主管技術人員簽字后存檔備查的情況：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.簽字記錄全面（5分）
2.只有部分記錄（3分）
3.沒有記錄（0分）

• 壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時，妥善處理的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.完全處理（5分）
2.部分處理（3分）
3.未處理（0分）

績效(60分)

• 尾礦輸送工藝及安全管理制度的有效性：

(分數(shù)　是：6　最高分：18

• 輸送設備、線路沒有損壞；

• 設備、設施處于安全狀態(tài)；

• 輸送量符合要求。　

• 尾礦筑壩與排放工藝及安全管理制度的有效性：

(分數(shù)　是：6　最高分：42)

• 尾礦壩坡比符合設計要求，壩體穩(wěn)定；

• 壩體上升均勻；

• 壩面按設計設置排水溝；

• 壩面按設計覆土、植被；

• 壩體、壩面和壩肩無裂縫、塌坑、滑坡和沖溝；

• 干灘長度滿足設計要求；

• 灘面無側坡、扇形坡或細粒尾礦大量集中沉積于某端或某側。-

策劃（15分）

• 是否建立水位控制安全管理制度？

(分數(shù)  是—7分；否—0分)

• 是否建立防汛措施和排洪設施安全管理制度？

(分數(shù)  是—8分；否—0分)

執(zhí)行(30分)

• 控制尾礦庫內水位是否遵循了如下原則：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 在滿足回水水質和水量要求前提下，盡量降低庫內水位；

• 在汛期必須滿足設計對庫內水位控制的要求；

• 當尾礦庫實際情況與設計不符時，應在汛前進行調洪演算；

• 當回水與尾礦庫安全對灘長和超高的要求有矛盾時，必須保證尾礦庫安全；

• 水邊線應與壩軸線基本保持平行；

• 巖溶或裂隙發(fā)育地區(qū)的尾礦庫，應控制庫內水深，防止落水洞漏水事故。

• 汛期前是否對排洪設施進行檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通？

(分數(shù)  是—4分；否—0分)

• 排出庫內蓄水或大幅度降低庫內水位時，是否注意控制流量，非緊急情況不宜驟降？

(分數(shù)  是—4分；否—0分)

• 是否用常規(guī)子壩擋水？

(分數(shù)  是—0分；否—4分)

• 是否采取了防止連續(xù)降雨后發(fā)生垮壩的措施？

(分數(shù)  是—4分；否—0分)

• 尾礦庫排水構筑物停用后，是否嚴格按設計要求及時封堵，并確保施工質量？

(分數(shù)  是—2分；否—0分)

符合(45分)

• 水位控制制度的落實程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（15分）
2.一般（8分）
3.差（0分）

• 汛期前對排洪設施進行檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全面進行了檢查、維修和疏浚（15分）
2.部分進行了檢查、維修和疏浚（8分）
3.沒有進行檢查、維修和疏浚（0分）

• 防止連續(xù)降雨發(fā)生垮壩的措施的落實程度：

 （分數(shù)　選擇一個答案）
1.全面進行了檢查、清理、修復（15分）
2.部分進行了檢查、清理、修復（8分）
3.沒有進行檢查、清理、修復（0分）

績效(60分)

• 水位控制與防汛制度的有效性：

(分數(shù)　是：30　最高分：60)

• 尾礦庫在最高洪水位時能同時滿足設計規(guī)定的安全超高和最小干灘長度的要求；

• 排洪設施能力滿足設計要求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損。

策劃（10 分）

• 是否建立滲流控制和排滲設施安全管理制度？

(分數(shù)  是—5分；否—0分)

• 是否建立尾礦庫防震與抗震安全管理制度？

(分數(shù)  是—5分；否—0分)

執(zhí)行(20分)

• 尾礦庫運行期間壩體浸潤線是否嚴格按設計要求觀測？

（分數(shù)     是—3分；否—0分)

• 壩體浸潤線超過控制線，是否增設或更新了排滲設施？

（分數(shù)     是—4分；否—0分)

• 當壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異?，F(xiàn)象時，是否采取相應的措施處理？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 尾礦庫原設計抗震標準低于現(xiàn)行標準時，是否進行了安全技術論證？

（分數(shù)     是—3分；否—0分)

• 上游建有尾礦庫、排土場或水庫等工程設施時，是否了解上游所建工程的穩(wěn)定情況，采取防范措施？

（分數(shù)     是—3分；否—0分)

• 震后是否進行檢查，對被破壞的設施及時修復？

（分數(shù)     是—3分；否—0分)

符合(30分)

• 尾礦庫運行期間壩體浸潤線嚴格按設計要求觀測的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.嚴格按設計要求進行觀測（6分）
2.只進行了部分觀測（3分）
3.沒有進行觀測（0分）

• 壩體浸潤線超過控制線，增設或更新了排滲設施的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.按技術論證增設更新了排滲設施（6分）
2.只進行了部分增設或更新（3分）
3.沒有增設或更新（0分）

• 尾礦庫原設計抗震標準低于現(xiàn)行標準時，安全技術論證的充分性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.進行了充分論證（6分）
2.論證不充分（3分）
3.沒有論證（0分）

• 上游建有尾礦庫、排土場或水庫等工程設施時，了解上游所建工程的穩(wěn)定情況的程度和采取防范措施的有效性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.全面進行了解，采取了有效的防范措施（6分）
2.進行了部分了解，采取了較有效的防范措施（3分）
3.沒有了解（0分）

• 震后進行檢查，對被破壞的設施及時修復的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.完全進行了修復（6分）
2.修復了一部分（3分）
3.沒有修復（0分）

績效(40分)

• 滲流控制程序和排滲設施安全管理制度的有效性：

(分數(shù)　是：10 高分－20)

• 壩體浸潤線滿足設計要求；

• 壩面無沼澤化。

• 尾礦庫防震與抗震程序和安全管理制度的有效性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（20分）
2.一般（10分）
3.－差（0分）

策劃（7分）

• 是否基于風險評價建立了下列安全管理制度：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 電力線路管理制度；

• 照明管理制度；

• 危險地段安全警示標志管理制度；

• 職業(yè)衛(wèi)生管理制度。

• 是否針對體檢要求制定了體檢計劃？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否建立了職業(yè)危害控制制度？

 (分數(shù)　是：1分； 否：0分)

• 是否建立了勞動防護用品管理制度？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

執(zhí)行(14分)

• 夜間作業(yè)時，所有作業(yè)點及危險點是否有足夠的照明？

（分數(shù)  是—1分；否—0分)

• 庫區(qū)內的電力線路，是否按安全規(guī)程要求敷設整齊，無亂搭亂接現(xiàn)象？

（分數(shù)  是—1分；否—0分)

• 在庫區(qū)內陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險地段，是否設明顯的警示標志？

（分數(shù)  是—1分；否—0分)

• 針對下列職業(yè)危害所采取的措施是否得到實施：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 粉塵；

• 高溫與低溫；

• 輻射；

• 照度不良。

• 是否有職業(yè)危害檢測和控制結果記錄？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否建立員工職業(yè)健康監(jiān)護檔案并保密？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否為下列人員提供適合的勞動防護用品：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：2分)

• 員工；

• 承包商。

• 在發(fā)放勞動防護用品時，是否提供了正確使用的培訓？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否保存勞動防護用品的發(fā)放及培訓記錄？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 提供勞動防護用品的供應商是否具備相應的資質？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(21分)

• 作業(yè)地點照明符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（5分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 庫區(qū)電力線路符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 庫區(qū)危險點安全標志符合規(guī)定的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 建立員工職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)護檔案的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 職業(yè)危害控制的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 獲得了合適的勞動防護用品的人員比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（3分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(28分)

• 作業(yè)環(huán)境的控制效果：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（7分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 職業(yè)危害的控制效果：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)

• 職業(yè)危害風險識別與分析充分；

• 作業(yè)人員經過培訓具有相應的知識和能力；

• 職業(yè)危害因素監(jiān)測結果完全符合規(guī)定要求；

• 針對職業(yè)危害因素的防治措施充分、有效；

• 職業(yè)衛(wèi)生設備、設施運行可靠，維護及時；

• 根據(jù)員工健康監(jiān)護結果分析、評估職業(yè)危害防治措施的有效性；

• 沒有員工發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)性疾病。

• 健康監(jiān)護的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)

• 按規(guī)定組織全部員工體檢；

• 對有職業(yè)健康損害的員工進行救治；

• 調離并妥善安置有職業(yè)健康損害的員工；

• 如實、無償為員工提供健康監(jiān)護檔案復印件；

• 員工健康監(jiān)護檔案符合要求，并妥善保管；

• 禁止安排未成年人從事接觸職業(yè)危害因素的作業(yè)；

• 沒有因健康監(jiān)護原因發(fā)生事故。

• 勞動防護用品管理的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)

• 種類辨識充分；

• 產品質量符合要求；

• 發(fā)放臺賬清晰、完整；

• 使用方法正確；

• 員工佩戴整齊；

• 報廢及時；

• 沒有因勞動防護用品出現(xiàn)事故。

策劃（10分）

• 是否建立了變化管理制度并確定了部門、人員及其職責？

(分數(shù)　是：10分；　否：0分)

執(zhí)行(20分)

• 是否識別了下列變化：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3.5分)

• 周圍環(huán)境引起的變化；

• 尾礦庫上下游工程引起的變化；

• 周圍地質條件引起的變化；

• 人員引起的變化；

• 法律法規(guī)與其他要求引起的變化；

• 機構引起的變化；

• 相關方引起的變化。

• 變化過程實施前，是否進行了：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 危害識別；

• 風險評價；

• 風險控制。

• 變化管理是否考慮了下列事項：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：7分)

• 流程要求；

• 壩體結構安全；

• 排洪設施；

• 排滲設施；

• 監(jiān)測設施；

• 應急要求；

• 設施和設備的使用期限。

• 變化管理的輸出是否包括下列內容：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 危害；

• 風險及其分級；

• 風險監(jiān)測措施；

• 風險控制措施。

• 對執(zhí)行變化管理的人員是否進行了培訓？

(分數(shù)　是：2.5分；　否：0分)

符合(30分)

• 在變化的可行性研究階段實施了變化評估的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）

• 在變化的最終設計階段實施了評估的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）

• 變化影響的信息得到充分更新的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）

績效(40分)

• 變化管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 履行風險識別與評價程序；

• 更新風險控制措施；

• 有針對性地培訓受影響人員；

• 調整應急管理工作；

• 開展使用前檢查驗收；

• 保存相關文件資料歸檔。

• 是否因變化管理的失敗而帶來風險？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

• 是否因變化管理的原因導致事故、事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（8分）

• 是否針對下列檢查要求制定了安全檢查制度：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 檢查內容；

• 檢查頻率；

• 檢查的范圍；

• 檢查結果的處置；

• 檢查人員要求。

• 是否針對不同的檢查對象配備了勝任的檢查人員？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 安全檢查的頻率是否依據(jù)風險水平確定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對不同的檢查對象制定了滿足下列要求的檢查表？

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 反映特定危害；

• 對象明確、標準具體；

• 文字精練、含義準確。

• 是否針對下列內容對執(zhí)行檢查的人員進行了培訓？

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 危害識別；

• 危害分類；

• 有效的補救技術；

• 報告要求。

• 是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否有變化發(fā)生時對檢查表進行了回顧和更新？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 各項安全檢查制度滿足要求的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 檢查人員接受了培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 各類安全檢查表按要求進行回顧和更新的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 安全檢查制度的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 負責安全檢查的責任部門、人員及其職責明確；

• 按照分級、分類檢查原則，確定的檢查類型齊全；

• 針對不同類型的檢查，確定的頻率合理，符合規(guī)定；

• 規(guī)定的檢查程序明確、檢查要求具體；

• 規(guī)定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對象的要求；

• 針對檢查結果的處理要求，制度規(guī)定明確、具體、可執(zhí)行。

• 安全檢查的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：12分)

• 制度完善、符合規(guī)定要求；

• 安全檢查人員培訓充分、勝任工作；

• 檢查內容評審、更新及時，反映了持續(xù)風險評價結果；

• 檢查記錄保存完整；

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理及時；

• 定期回顧檢查記錄，找出檢查發(fā)現(xiàn)的問題的規(guī)律性，并提出相應的應對措施。

• 是否由于安全檢查的原因導致事件、事故發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（8分）

• 是否建立包括如下內容的日常巡檢和定期觀測制度：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：5分)

• 識別并糾正尾礦工不當?shù)男袨椋?

• 識別輸送、排放設備、設施的狀況；

• 識別尾礦壩有無不良的狀況；

• 識別排滲設施有無不良的狀況；

• 浸潤線的高低；

• 識別排洪設施有無不良的狀況；

• 識別周圍地質環(huán)境是否變化；

• 識別周圍是否有濫采濫挖現(xiàn)象；

• 識別有無外來尾礦影響；

• 識別糾正和預防行動的效力。

• 是否針對上述內容制定了檢查表？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否依據(jù)程序實施了日常巡檢和定期觀測？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 檢查和定期觀測頻率是否根據(jù)風險水平而確定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對下列內容對執(zhí)行檢查和定期觀測的人員提供了培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 危害識別；

• 危害分類；

• 有效的補救措施；

• 報告要求。

• 是否保持了所有檢查和定期觀測的記錄，并可獲取？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對重大安全隱患立即報告并采取了措施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 所有檢查和定期觀測報告是否經匯總后提交給了主管部門？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 管理層是否對檢查和定期觀測報告內容及建議作出了回應及行動？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對檢查和定期觀測清單進行了回顧和更新？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 檢查和定期觀測人員接受了培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 日常巡檢和定期觀測的執(zhí)行比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 所有的重大安全隱患都立即報告并采取了措施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 檢查和定期觀測報告及建議已由管理層作出了回應及行動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 日常巡檢和定期觀測制度的執(zhí)行效果：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)
1.針對具體的風險
2.檢查流程清晰
3.檢查職責明確
4.提供有效的檢查工具

• 日常巡檢和定期觀測檢查表設計的針對性與可操作性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 日常巡檢和定期觀測是否及時發(fā)現(xiàn)了問題？

(分數(shù)　是：8分；　否：0分)

• 好的行為是否通過巡回檢查得以強化？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（8分）
2.部分（4分）
3.否（0分）

策劃（8分）

• 是否建立包括如下內容的防洪安全檢查制度：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 尾礦庫水位；

• 尾礦庫灘頂高程；

• 尾礦庫干灘長度；

• 尾礦庫沉積灘干灘的平均坡度；

• 尾礦庫水位上升不同高程時的調洪庫容；

• 是否進行調洪演算，確定尾礦庫最高洪水位；

• 在最高洪水時壩的安全超高和最小干灘長度；

• 排洪構筑物。

• 是否針對上述內容制定了標準的檢查表，并且反映了排洪系統(tǒng)特定的危害？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否實施了防洪安全檢查？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否針對下列內容對執(zhí)行檢查的人員提供了培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 危害識別；

• 危害分類；

• 有效的補救措施；

• 報告要求。

• 是否對重大安全隱患立即報告并采取了措施？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 所有檢查報告是否經匯總后提交給了主管部門？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 管理層是否對檢查報告內容及建議作出了回應及行動？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否保存了已完成的專項檢查記錄，并且方便獲??？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 防洪安全檢查的執(zhí)行比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 所有的重大安全隱患都立即報告并采取了措施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 檢查報告及建議已由管理層作出了回應及行動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 防洪安全檢查制度的執(zhí)行效果：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)
1.針對具體的風險
2.檢查流程清晰
3.檢查職責明確
4.提供有效的檢查工具

• 防洪安全檢查的針對性與操作性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是，所有都得到閉環(huán)處理（8分）
2.是，但只是部分（4分）
3.否（0分）

• 排洪系統(tǒng)是否處于正常工作狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是，全部（8分）
2.是，但只是部分（4分）
3.否（0分）

策劃（10分）

• 是否建立包括如下內容的尾礦壩安全檢查制度：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：8分)

• 壩的外坡坡比；

• 壩體位移；

• 壩體有無縱、橫向裂縫；

• 壩體滑坡狀況；

• 壩體浸潤線的位置；

• 壩體排滲設施；

• 壩體滲漏狀況；

• 壩面保護設施。

• 是否針對上述內容制定了檢查表？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(20分)

• 是否實施了尾礦壩安全檢查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 檢查頻率是否根據(jù)尾礦壩的風險水平而確定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對下列內容對執(zhí)行檢查的人員提供了培訓：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 危害識別；

• 危害分類；

• 有效的補救措施；

• 報告要求。

• 是否對重大安全隱患立即報告并采取了措施？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 所有檢查報告是否經匯總后提交給了主管部門？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 管理層是否對檢查報告內容及建議作出了回應及行動？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對檢查表進行了回顧和更新？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保存了已完成的專項檢查記錄，并且方便獲??？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(30分)

• 檢查人員接受了培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 尾礦壩安全檢查的執(zhí)行比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）

• 所有的重大安全隱患都立即報告并采取了措施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（8分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 檢查報告及建議已由管理層作出了回應及行動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(40分)

• 壩體安全檢查制度的執(zhí)行效果：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：12分)
針對具體的風險
檢查流程清晰
檢查職責明確
提供有效的檢查工具

• 壩體安全檢查的針對性與操作性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是，所有都得到閉環(huán)處理（10分）
2.是，但只是部分（5分）
3.否（0分）

• 尾礦壩是否處于正常狀態(tài)，并能有效地發(fā)揮作用？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是，全部（10分）
2.是，但只是部分地段（5分）
3.否（0分）

策劃（8分）

• 是否建立包括如下內容的尾礦庫庫區(qū)安全檢查制度：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況；

• 周邊違章爆破、采石和建筑；

• 違章進行尾礦回采、取水；

• 外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入；

• 周邊放牧和開墾等。

• 是否針對上述內容制定了檢查表？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 是否實施了尾礦庫庫區(qū)安全檢查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 檢查頻率是否根據(jù)庫區(qū)對尾礦庫的風險水平而確定？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否針對下列內容對執(zhí)行檢查的人員提供了培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 危害識別；

• 危害分類；

• 有效的補救措施；

• 報告要求。

• 對重大安全隱患是否立即報告并采取了措施？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 所有檢查報告是否經匯總后提交給了主管部門？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 管理層對檢查報告內容及建議是否作出了回應及行動？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對檢查表進行了回顧和更新？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否保存了專項檢查記錄，并且這些記錄方便獲取？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 檢查人員接受了培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 尾礦庫庫區(qū)檢查的執(zhí)行比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 重大安全隱患立即報告并采取了措施的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 檢查報告及建議已由管理層作出了回應及行動的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(32分)

• 庫區(qū)安全檢查制度的執(zhí)行效果：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)
1.針對具體的風險
2.檢查流程清晰
3.檢查職責明確
4.提供有效的檢查工具

• 庫區(qū)安全檢查的針對性與操作性：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（8分）
2.一般（4分）
3.差（0分）

• 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是，所有都得到閉環(huán)處理（8分）
2.是，但只是部分（4分）
3.否（0分）

• 現(xiàn)場尾礦庫庫區(qū)是否處于正常狀態(tài)？

    （分數(shù)　選擇一個答案）
1.是，全部（8分）
2.是，但只是部分（4分）
3.否（0分）

策劃（8分）

• 針對糾正與預防措施的實施，是否建立了包含下列內容的保障制度：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 溝通與實施要求；

• 負責部門、人員及其職責；

• 實施情況反饋要求；

• 實施情況跟蹤督查與效果評估要求。

執(zhí)行(16分)

• 針對糾正與預防措施溝通的要求，是否明確了：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 溝通人員；

• 溝通對象；

• 溝通記錄要求。

• 是否針對標準化實施中出現(xiàn)的問題采取了糾正與預防行動？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 未按計劃執(zhí)行的糾正與預防行動是否有跟進計劃或解釋？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否保存了糾正與預防行動的記錄，并可獲取？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否對糾正與預防行動執(zhí)行情況實施跟蹤監(jiān)督？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(24分)

• 糾正與預防措施按計劃實施、完成的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（10分）
2.75%－90%（5分）
3.60%－75%（3分）
4.60%以下（0分）

• 對糾正與預防措施實施效果進行評估的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（9分）
2.75%－90%（4分）
3.60%－75%（2分）
4.60%以下（0分）

• 實施的糾正與預防措施是否考慮了：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 人的因素；

• 設備、設施因素；

• 技術因素；

• 環(huán)境因素；

• 管理因素。

績效(32分)

• 糾正與預防措施管理的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：24分)

• 責任部門、人員及其職責明確；

• 針對問題提出的糾正與預防措施系統(tǒng)、全面；

• 存在同類問題的其他部門自覺實施糾正與預防措施；

• 對糾正與預防措施的實施情況，全部予以跟蹤監(jiān)督與效果評估；

• 糾正與預防措施的實施資源（人、財、物、技術、管理）保障充分；

• 涉及變化管理的全部履行變化管理程序。

• 是否因糾正與預防措施的失效導致事故、事件的發(fā)生？

(分數(shù)　是：0分；　否：8分)

策劃（6分）

• 是否建立了包括下列要求的應急管理及響應制度：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 緊急事件認定要求；

• 應急預案編寫要求；

• 緊急事件組織準備要求；

• 應急裝置配置要求；

• 緊急事件演習要求；

• 相互支援識別與協(xié)調要求。

• 是否設立應急管理機構并指定專人負責應急管理工作？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否依據(jù)風險確定潛在的緊急事件？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 確定的緊急事件是否包括企業(yè)周圍的情況？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 針對潛在的緊急事件是否收集了相關的地理、人文、地質、氣象等信息？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 針對潛在的緊急事件是否預測了可能發(fā)生的時間與性質，并考慮人員密集度及影響？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否針對確定的緊急事件編寫了應急預案？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否確定了可能參與應急響應的外部機構？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否確定了應急的培訓需求？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否對員工進行了應急培訓？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 當設備、設施或流程發(fā)生變化是否對應急預案進行回顧和更新？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否在生產場所的顯著處張貼了緊急疏散提示和設有緊急聯(lián)系電話？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

符合(18分)

• 在確定緊急事件時是否考慮了下列類型：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：9分)

• 洪水；

• 泥石流；

• 地震；

• 周圍采礦作業(yè)；

• 庫內采、選尾礦；

• 水位超過警戒線；

• 排洪設施損毀；

• 排洪系統(tǒng)堵塞；

• 壩體深層滑動。

• 確定緊急事件時是否考慮法律法規(guī)與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 針對確定的緊急事件編寫了應急預案的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 確定的緊急事件是否全面、合理并與風險相對應？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 指定的應急管理負責人員能夠勝任的程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話是否暢通：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（5分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 應急培訓是否充分？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（5分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 員工對應急預案的熟悉程度：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.熟悉（6分）
2.基本熟悉（3分）
3.不熟悉（0分）

策劃（6分）

• 是否按下列層次原則制定了應急預案？

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 綜合預案；

• 專項預案；

• 現(xiàn)場應急處置方案。

• 應急預案是否明確了責任部門、責任人員及其職責？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 針對識別的緊急事件是否按層次原則編制了應急預案？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 應急預案是否明確了責任部門、責任人員履行職責的方法和手段？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否將應急預案分發(fā)給了相關的部門與人員？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否就應急預案對（或與）員工、承包商、其它相關人員進行培訓（或溝通）？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(18分)

• 根據(jù)《生產經營單位生產安全事故應急預案評審指南》的規(guī)定，應急預案的關鍵要素是否齊全？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 針對識別的緊急事件編寫了應急預案的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 相關的部門與人員獲得應急預案的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 員工與相關方接受應急預案培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 應急預案內容是否簡單、明了、易實施？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 應急預案是否符合實際，可操作性強？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（3分）
2.部分（1分）
3.否（0分）

• 應急預案管理的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 評審與更新及時；

• 培訓與演練充分；

• 相關記錄完整。

• 應急預案是否覆蓋關鍵場所、要害部位、重大危險設施等？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 應急預案是否按要求進行了備案？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 班組安全活動是否學習和討論相關應急預案？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

策劃（5分）

• 是否明確應急響應程序？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否設立應急指揮機構與平臺？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(10分)

• 當緊急事件發(fā)生時，企業(yè)是否能夠做到：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：7分)

• 及時發(fā)出警報并通知有關人員；

• 及時啟動應急預案；

• 及時做出應急響應；

• 應急人員及時到場；

• 有人指揮并控制好現(xiàn)場；

• 提供有效的應急設備設施；

• 應急通訊暢通；

• 實施現(xiàn)場警戒；

• 疏散相關人員；

• 救治受傷人員；

• 應急人員安全；

• 搜救失蹤人員；

• 控制泄漏物；

• 事后處置。

• 當緊急事件結束后，企業(yè)是否實施：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：3分)

• 現(xiàn)場恢復；

• 應急響應評估；

• 應急預案評審、修訂。

符合(15分)

• 應急響應條件設置是否合理、可行？

(分數(shù)　是：5分；　否：0分)

• 應急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設備、設施：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：10分)

• 通信設備；

• 相關圖紙、資料；

• 應急服務電話；

• 交通工具；

• 緊急、備用電源及設備；

• 應急處理方案；

• 周圍地區(qū)主要干線和支線道路的交通圖；

• 攝影設備；

• 應急人員配備能識別的徽章、袖標；

• 應急人員安全保障設備和設施。

績效(20分)

• 應急響應的有效性：

(分數(shù)　是：4分；　最高分：20分)

• 應急響應條件設置合理、可行；

• 應急響應程序明確、具體；

• 應急人員培訓充分，能力滿足要求；

• 應急指揮系統(tǒng)運行可靠；

• 外部應急響應能力滿足要求。

策劃（6分）

• 是否針對識別的潛在緊急情況配置了滿足要求的應急隊伍？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 在配置應急隊伍時，是否考慮了下列人員：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 應急指揮；

• 醫(yī)療救護；

• 搶險救援；

• 安全警戒；

• 通訊聯(lián)絡；

• 后勤保障。

執(zhí)行(12分)

• 是否針對潛在緊急情況進行了應急能力評估，以確定所需的應急裝備和支援來源？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否對應急人員進行了應急知識和技能培訓？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否定期進行應急裝備與系統(tǒng)檢查、維護？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 每年是否回顧和更新應急裝備需求？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 與已識別的外部應急機構是否建立了正式的支援關系？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否通過演練來測試相互支援關系的效力？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(18分)

• 應急知識和技能培訓是否包括下列內容：

(分數(shù)　是：3分；　最高分：6分)

• 應急裝備的維護與使用；

• 現(xiàn)場自救與互救。

• 內、外部應急裝備的配備是否與潛在緊急情況相適應？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 應急裝備與系統(tǒng)得到定期檢查、維護的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

績效(24分)

• 應急人員的配備是否合理、充分？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 應急人員是否具備下列基本技能：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 響應能力；

• 設備操作能力；

• 現(xiàn)場問題處理能力；

• 救護能力。

• 應急人員是否熟悉潛在風險并了解風險控制措施？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（6分）
2.部分（3分）
3.否（0分）

• 應急裝備是否具有：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 針對性；

• 合理性；

• 經濟性；

• 充分性。

• 支援的有效性：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：4分)

• 溝通暢通；

• 支援及時；

• 設備類型與數(shù)量充分；

• 支援人員勝任。

策劃（5分）

• 是否有針對應急演練與應急預案評審的管理制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 制度是否明確下列內容：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 預案評審的頻率；

• 預案評審的組織要求；

• 應急演練的頻率；

• 應急演練的策劃要求；

• 演練結果評估要求；

• 預案評審與演練的記錄要求。

執(zhí)行(10分)

• 是否對應急預案進行了評審？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否開展應急演練？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

• 是否依據(jù)應急演練結果及時修訂應急預案并改進應急準備工作？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 修訂后的應急預案是否及時發(fā)放給相關人員，并對其提供了必要的培訓？

(分數(shù)　是：3分；　否：0分)

符合(15分)

• 應急評審是否考慮下列信息：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：5分)

• 緊急情況響應和應急演練的結果；

• 外部應急經驗；

• 設備、設施或流程的變化情況；

• 承包商、供應商的意見和建議；

• 外部應急機構的意見和建議。

• 按計劃實施演練的應急預案的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（6分）
2.75%－90%（3分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 應急演練是否做到：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 演練時間、目標和范圍明確；

• 有演練方案，并明確了演練方式；

• 現(xiàn)場演練規(guī)則明確；

• 指定了演練效果評價人員；

• 安排了相關的后勤工作；

• 演練結束按要求編寫書面總結報告；

• 演練結束演練人員進行自我評估；

• 針對不足及時制定改正措施并確保實施。

績效(20分)

• 應急預案的演練是否檢驗了下列效果：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 應急資源（人、財、物、技術）配置的合理性、充分性；

• 相關人員應急培訓的充分性；

• 應急預案的操作性；

• 外部機構響應的及時性；

• 外部應急能力的適宜性。

• 應急評審是否達到下列目的：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 確保應急預案層次的合理性；

• 確保現(xiàn)場應急處置方案或程序的充分性；

• 確保應急響應條件的科學性和可操作性；

• 確保應急設備的保障能力；

• 確保應急人員和現(xiàn)場相關人員的應急處置能力。

策劃（6分）

• 是否制定了包括下列內容的事故、事件報告制度：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：3分)

• 事故、事件類別；

• 報告范圍（對象）；

• 報告時間；

• 報告方式；

• 報告內容；

• 補充報告要求等。

• 是否為事故、事件的報告提供了暢通的渠道？

(分數(shù)　是：1分；　否：0分)

• 是否根據(jù)報告制度制定事故、事件登記表及相關的報告、表格格式？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(12分)

• 是否對報告的事故、事件進行登記管理？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否按照規(guī)定的范圍（對象）報告事故、事件？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 是否針對事故、事件報告要求對相關人員特別是現(xiàn)場作業(yè)人員進行了專門培訓？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

符合(18分)

• 下列事故、事件是否按要求報告：

(分數(shù)　是：1分；　最高分：18分)

• 壩體跑渾水；

• 壩體不均勻沉降；

• 壩體開裂或塌陷；

• 浸潤線超高；

• 超警戒水位；

• 干灘長度不足；

• 排水設施不正常；

• 周圍山體滑坡；

• 外來尾礦排放；

• 人為破壞；

• 外來人員游泳；

• 安全標志缺失；

• 人身事故、事件；

• 職業(yè)??；

• 其他設備事故、事件；

• 其他設施事故、事件；

• 相關方的投訴；

• 未遂、違章。

績效(24分)

• 事故、事件報告程序的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 定義、類別清楚；

• 報告的時間、方式明確；

• 渠道暢通。

• 事故、事件登記冊是否清楚、完整？

(分數(shù)　是：4分；　否：0分)

• 事故、事件報告的有效性：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：6分)

• 報告及時；

• 報告對象準確、全面；

• 內容齊全。

• 員工對事故、事件報告程序的認可程度：

 （分數(shù)　選擇一個答案）
1.好（4分）
2.一般（2分）
3.差（0分）

• 是否存在事故、事件隱瞞不報的現(xiàn)象？

(分數(shù)　是：0分；　否：4分)

策劃（8分）

• 是否制定了事故、事件的調查制度？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 調查制度是否包括以下要點：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：4分)

• 事故、事件類型；

• 調查機構及人員；

• 調查內容；

• 調查方法；

• 時間要求；

• 現(xiàn)場調查要求；

• 事故證據(jù)、資料的收集整理；

• 事故、事件信息溝通的方式、對象和時間。

• 是否書面任命了事故、事件調查人員？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

執(zhí)行(16分)

• 被任命的調查人員是否接受下列事故、事件調查技巧和知識的培訓：

(分數(shù)　是：0.5分；　最高分：2分)

• 訪談技巧；

• 證據(jù)收集和保留；

• 原因分析技術；

• 調查報告書編寫、報送及記錄保存。

• 報告的事故、事件是否依據(jù)制度進行調查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 員工或員工代表是否參與了事故、事件調查？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 在形成事故、事件調查報告前是否將事故、事件調查結果與相關的員工進行交流？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否根據(jù)事故、事件性質和結案權限按時完成事故、事件結案工作？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否跟進防范措施的落實情況及其有效性？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 是否按照要求報送事故、事件調查結果信息？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

• 與事故、事件相關的文件資料是否整理歸檔？

(分數(shù)　是：2分；　否：0分)

符合(24分)

• 任命的調查人員得到培訓的比例：

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.90%－100%（4分）
2.75%－90%（2分）
3.60%－75%（1分）
4.60%以下（0分）

• 事故、事件調查是否做到：

(分數(shù)　是：1.5分；　最高分：12分)

• 查明事故、事件經過；

• 查明事故、事件原因；

• 查明事故、事件后果；

• 提出防止同類事故、事件再次發(fā)生的措施；

• 查明標準化系統(tǒng)暴露的問題；

• 明確負責落實事故、事件防范措施的人員；

• 明確防范措施實施的時間表；

• 明確防范措施落實后效果評估的要求。

• 事故、事件信息是否采取以下方式進行溝通：

(分數(shù)　是：2分；　最高分：8分)

• 事故、事件快報和通報；

• 安全生產月報、季報、年報；

• 公告欄或備忘錄；

• 年度或半年度安全生產工作總結報告。

績效(32分)

• 是否為事故、事件調查提供了充分的資源（人、財、物、技術）？

（分數(shù)　選擇一個答案）
1.是（4分）
2.部分（2分）
3.否（0分）

• 事故、事件調查分析是否針對下列方面找出了所有原因？

(分數(shù)　是：2分；　最高分：10分)

• 人因；

• 管理；

• 設備、設施；

• 作業(yè)環(huán)境；

• 材料。

• 根據(jù)事故、事件原因是否找出了標準化系統(tǒng)的缺陷？